1、芝加哥交易所于（ ）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。

a.1851年

b.1865年

c.1874年

d.1882年

2、最先推出外匯合約的交易所是（ ） 化的參照系。

3、市場(chǎng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（ ）的良好途徑。

a、信用風(fēng)險(xiǎn)

b、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

c、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

d、投資風(fēng)險(xiǎn)

4、"327"國(guó)債事件是指（ ）

a. 1995年3月27日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

b. 1993年2月7日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

c. 1997年3月2日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

d. 1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件

5、大戶報(bào)告制度與（）緊密相關(guān)。

a、保證金制度

b、漲跌停板制度

c、持倉(cāng)限額制度

d、每日結(jié)算制度

6、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_____

a．價(jià)格沿趨勢(shì)變動(dòng)；

b．市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量；

c．歷史會(huì)重演；

d．市場(chǎng)行為反映一切。

7、2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元／噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元／噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采?。撸撸叽胧?

a.買入5月份大豆合約，同時(shí)賣出7月份大豆合約；

b.買入5月份大豆合約，同時(shí)買入7月份大豆合約；

c.賣出5月份大豆合約，同時(shí)買入7月份大豆合約；

d.賣出5月份大豆合約，同時(shí)賣出7月份大豆合約。

8、香港恒生指數(shù)最小變動(dòng)價(jià)位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果一交易者4月20日以11850點(diǎn)買入2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉(cāng)，則該交易者的凈收益是＿＿＿

a 5000港元；

b 4900港元；

c 2500港元；

d 5000港元。

9、某投機(jī)者買入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價(jià)格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米合約價(jià)格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時(shí)，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此時(shí)行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價(jià)格將合約平倉(cāng)，則他的凈收益為＿＿＿

a 1500美元；

b 750美元；

c 2000美元；

d 1000美元。

10、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的x股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為＿＿＿。

a 200點(diǎn)；

b 300點(diǎn)；

c 500點(diǎn)；

d 無限大。

11、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊(cè)資本金，不得低于（ ）元人民幣

A.2000萬

b.3000萬

c.3500萬

d.4000萬

12、各期貨交易所建立了“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”，對(duì)受證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場(chǎng)禁入者”年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2

b.3

c.4

d.5

13、期貨交易通過，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

A.集中交易

b.每日無負(fù)債結(jié)算制度

c.實(shí)物交割

d.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

14、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個(gè)推出合約

A.利率期貨

b.股指期貨

c.價(jià)值線綜合指數(shù)

d.外匯

15、期貨期權(quán)交易的對(duì)象是

A.物質(zhì)商品

b.價(jià)值商品

c.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利

d.期貨合約

16、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括

A.對(duì)客戶帳戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

b.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

c.充當(dāng)客戶的交易顧問

d.擔(dān)保客戶的交易履約

17、1972年5月的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所

b.芝加哥期貨交易所

c.紐約商業(yè)交易所

d.悉尼期貨交易所

18、上海期貨交易所銅期貨合約的最/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/后交易日為

A.合約月份第五個(gè)交易日

b.合約月份第七個(gè)交易日

c.合約月份第十個(gè)交易日

d.合約交割月份的第15日

19、當(dāng)會(huì)員或客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量時(shí)。應(yīng)執(zhí)行大戶報(bào)告制度

A.60%

b.70%

c.80%

d.90%

20、一般情況下，我國(guó)期貨交易所確定收市時(shí)出現(xiàn)漲跌停板是在收市前分鐘

A.1

b.2

c.5

d.10

21、我國(guó)期貨交易中，對(duì)套期保值頭寸實(shí)行—制度 A.申報(bào)

b.備案

c.審核

d.審批

22、我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令： A.當(dāng)日有效，客戶不能撤消和更改

b.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改

c.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤消和更改

d.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤消和更改

23、套期保值是用較小的替代較大的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

b.基差風(fēng)險(xiǎn)

c.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

d.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

24、在臨近交割月時(shí)，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格將會(huì)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/趨向一致，這主要是由于市場(chǎng)中的作用

A.套期保值行為

b.過度投機(jī)行為

c.套利行為

d.保證金制度

25、基差交易是指以某月份的為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式 A.現(xiàn)貨價(jià)格

b.期貨價(jià)格

c.合同價(jià)格

d.交割價(jià)格