(A)期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)　

(B)證期會(huì)得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國(guó)簽訂合作協(xié)定　

(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限　

(D)以上皆非。?

(B)2.有關(guān)期貨交易之公告，以下何者為是?　

(A)期貨交易種類目前系由行政院公告　

(B)期貨交易所系由主管機(jī)關(guān)證期會(huì)公告　

(C)目前已公告五大類期貨交易種類　

(D)以上皆是。?

(C)3.非在期貨交易所進(jìn)行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機(jī)構(gòu)掌理事項(xiàng)范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?　

(A)財(cái)政部　

(B)中央銀行　

(C)以上皆是　

(D)以上皆非。?

(A)4.有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是??

(A)董監(jiān)事任期為三年?(B)董監(jiān)事任期以一任為限　(C)董監(jiān)事可融通資金予會(huì)員　(D)以上皆是。?

(C)5.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)　

(A)該決議立即生效?(B)該決議無(wú)效　(C)該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力　(D)以上皆非。?

(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達(dá)到交易異常標(biāo)準(zhǔn)者，得公布交易信息，其有嚴(yán)重影響市場(chǎng)交易秩序者，并得對(duì)該期貨交易采取何種措施:　

(A)調(diào)整保證金額度或收取時(shí)限　

(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量　

(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位　

(D)以上皆是。?

(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?　

(A)獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)　

(B)由期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算部門　

(C)由其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)結(jié)算部門　

(D)以上皆是。?

(C)8.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非　

(A)結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金　

(B)結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放　

(C)結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理　

(D)結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押。?

(C)9.有關(guān)期貨會(huì)員違約款項(xiàng)支應(yīng)之順序?yàn)?a.原結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金　b.其它結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金　c.其它結(jié)算會(huì)員依比例分擔(dān)　d.原結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金　e.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金?

(A)a?d?b?e?c?

(B)a?d?b?c?e?

(C)d?a?b?e?c?

(D)d?a?c?e?b?。?

(D)10.期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理?　

(A)期貨商　

(B)期貨交易人　

(C)杠桿交易商　

(D)期貨結(jié)算會(huì)員。?

(D)11.有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng)，下列何者為是?　

(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易　

(B)期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易　

(C)期貨商不得未依客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易　

(D)以上皆是。?

(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非:　

(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金　

(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金　

(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)?

(D)以上皆是。?

(D)13.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定　

(A)種類　

(B)數(shù)量　

(C)價(jià)格　

(D)以上皆是之期貨交易。?

(A)14.期貨商了結(jié)營(yíng)業(yè)時(shí)，應(yīng)于接獲主管機(jī)關(guān)命令之　

(A)二個(gè)營(yíng)業(yè)日　

(B)三個(gè)營(yíng)業(yè)日　

(C)五個(gè)營(yíng)業(yè)日　

(D)十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之款項(xiàng)余額及所屬期貨交易人之交易明細(xì)表，移交前項(xiàng)之其它期貨經(jīng)紀(jì)商。?

(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定?　

(A)期貨交易所　

(B)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)　

(C)期貨商　

(D)期貨信托事業(yè)。?

(D)16.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?　

(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法?

律　

(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說(shuō)明書　

(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立　

(D)以上皆是。?

(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?　

(A)證券暨期貨管理委員會(huì)　

(B)期貨交易所　

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)　

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)。?

(A)18.依期貨交易法，期貨商　

(A)強(qiáng)制加入同業(yè)公會(huì)　

(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會(huì)　

(C)以上皆非。?

(D)19.若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?　

(A)調(diào)整保證金額度　

(B)限制期貨交易人交易數(shù)量?

(C)停止一部或全部之期貨交易?

(D)以上皆是。?

(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:?

(A)場(chǎng)外沖銷　

(B)擅為交易相對(duì)人　

(C)交叉交易　

(D)配合交易。?

(B)21.為促使期貨業(yè)對(duì)于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行，期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對(duì)期貨業(yè)實(shí)行何種措施?　

(A)對(duì)期貨業(yè)提起訴訟　

(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏帧?

(C)以上皆是　

(D)以上皆非。?

(B)22.期貨商對(duì)期貨交易人作獲利之保證，依法應(yīng)處　

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金　

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金　

(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元罰金　

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金。?

(D)23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金?　

(A)對(duì)期貨交易人作獲利之保證。　

(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失　

(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易　

(D)以上皆是。?

(C)24期貨交易人未依法申報(bào)交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應(yīng)處以　

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金　

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金　

(C)新臺(tái)幣十二萬(wàn)元以上，六十萬(wàn)元以下罰鍰　

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金。?

(B)25.期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為:　

(A)八十六年一月一日?

(B)八十六年六月一日　

(C)八十六年九月一日　

(D)八十六年十二月一日。