B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C:分析師培訓(xùn)

　　D:學(xué)歷教育

　　參考答案[B]題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（　　）。

　　A:及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B:公平對(duì)待該投資者

　　C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D:了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（　?。?/p>

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠實(shí)信用原則的行為

　　C:惡意進(jìn)行磋商

　　D:單方違約行為

　　參考答案[B]題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（　?。l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A:無權(quán)代理

　　B:職務(wù)代理

　　C:越權(quán)代理

　　D:表見代理

　　參考答案[D]題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（　　）。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　6.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（　　）。

　　A:資金大戶

　　B:國外企業(yè)法人

　　C:期貨中介機(jī)構(gòu)

　　D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

　　參考答案[D]

　　7.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（　　）收取手續(xù)費(fèi)。

　　A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案[B]

　　8.題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（　?。?。

　　A:半年

　　B:一年

　　C:三年

　　D:七年

　　參考答案[C]

　　9.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（　?。┨峁?。

　　A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

　　B:原工作單位保衛(wèi)部門

　　C:原工作單位人事部門

　　D:戶籍所在地派出所

　　參考答案[D]

　　10.題干:下列（　?。┎粚儆谄谪浗?jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

　　A:健全性原則

　　B:合理性原則

　　C:制度先行原則

　　D:相互制約原則

　　參考答案[C]