期貨從業(yè)考試期貨交易管理?xiàng)l例核心法條
1 第19.20條,單選,多選 大概5,6道吧,考日期,誰(shuí)監(jiān)管等
第十九條(待批事項(xiàng))(多選) 期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn):
(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn); 2個(gè)月
(二)變更公司形式; 2個(gè)月
(三)變更業(yè)務(wù)范圍; 2個(gè)月
?。ㄋ模┳兏?cè)資本; 20日
?。ㄎ澹┳兏?%以上的股權(quán); 2個(gè)月
(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu); 2個(gè)月
(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 20日
前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十條(待批事項(xiàng))(多選) 期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn):
(一)變更法定代表人; 20日
?。ǘ┳兏∷蛘郀I(yíng)業(yè)場(chǎng)所; 20日
?。ㄈ┰O(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu); 2個(gè)月
?。ㄋ模┳兏硟?nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍; 20日
?。ㄎ澹﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 20日
前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
?2 第26 條,2分題,給了北京的外資企業(yè),上海的民營(yíng)企業(yè),香港的國(guó)營(yíng)企業(yè),紐約的中資企業(yè),叫選擇誰(shuí)能做國(guó)內(nèi)期貨
第二十六條(禁止交易)(多選) 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:
(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;
(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
?。ㄋ模┪茨芴峁╅_(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;
(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
?3 第28條交易所應(yīng)該公布的持倉(cāng)量和交易量的排行 和其它幾個(gè)多選
第二十八條(交易行情) 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。