第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.公司董事會

　　D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　2.如果發(fā)行人最近( )年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，且變

　　化前后的股東不屬于同一實(shí)際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　3.主承銷商可以聘請( )為其提交的募股文件進(jìn)行法律審查，并出具審查意見。

　　A.審計(jì)師

　　B.律師

　　C.注冊會計(jì)師

　　D.以上均不正確

　　4.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.( )是評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。

　　A.披露文件

　　B.輔導(dǎo)報(bào)告

　　C.工作底稿

　　D.保薦書